Акции мафия: The request could not be satisfied

«Преступление и наказание на Уолл-Стрит» — это еженедельная серия статей Фила Холла из Benzinga, рассказывающая о банкирах, брокерах и финансовых бездельниках, чьи амбиции и жадность ведут их в неверном направлении.

В течение многих лет мафия испытывала проблемы с общественностью. По общему признанию, большая часть этой ситуации была наложена на самого себя. В конце концов, когда ваш традиционный бизнес состоит из бутлегерства, рэкета, вымогательства, наркотиков, нелицензионных азартных игр и проституции, шансы на получение наград за корпоративную социальную ответственность довольно малы.

Но это не значит, что мафия полностью зла. Действительно, это семейное предприятие принимает активное участие в самых разных респектабельных отраслях, включая гостиничный бизнес, развлечения, логистику и строительство. И некоторые лидеры мафии были очень активны в гражданской активности — в первую очередь чикагский

Действительно, были люди, которые рассматривали мафию как целостную корпоративную единицу. Например, артистка Дебби Рейнольдс, , которая столкнулась с несколькими членами этой организации во время своего проживания в Лас-Вегасе, однажды похвалила мафию за то, как она справилась с кадровыми вопросами, заметив: «Никто не был убит, кто не должен был быть убит. ».

Конечно, избиение непокорных владельцев бизнеса, которые неблагоразумно отклонили просьбы о взятке, безусловно, может быть красочным способом заработать на жизнь, но у мафии есть и серьезная сторона, особенно в отношении ее желания быть активным участником индустрии финансовых услуг. .

Увы, несколько прискорбных вредных привычек просочились в его усилия, смешанные в среде Уолл-Стрит, которые засекли радары как в Федеральном бюро расследований, так и в Комиссии по ценным бумагам и биржам США, что привело к  Operation Uptick , Джордана «Волк с Уолл-Стрит» Белфорт по сравнению с ним выглядит как Снупи.

Оставьте акции, возьмите канноли: Утром 14 июня 2000 года 600 агентов ФБР и полицейских арестовали 120 человек в 13 штатах по обвинениям, связанным с такими беспорядками, как рэкет, мошенничество с ценными бумагами, мошенничество с пенсионными фондами, подкуп брокеров и представителей профсоюзов, вымогательство, отмывание денег, фальсификация свидетелей и подстрекательство к совершению убийства.

Среди тех, кто оказался в наручниках в то утро, были 57 биржевых маклеров — как лицензированных, так и нелицензированных, — а также 12 промоутеров акций, два бухгалтера, адвокат, инвестиционный консультант, управляющий хедж-фондом и казначей полицейских детективов Нью-Йорка. Пенсионный фонд.

Одиннадцать арестованных были просто идентифицированы как «предполагаемые члены преступных семей мафии». Это предприятие было необычным, поскольку оно объединило каждую из пяти основных независимо ориентированных мафиозных семей в своей координации.

Аресты стали конечным результатом 10-месячного расследования, получившего название «Операция Uptick», которая была неофициально известна в ФБР и SEC как «Бандит с Уолл-Стрит». Это была одна из крупнейших зачисток по уголовному делу в истории американских правоохранительных органов.

We’re Bigger Than U.S. Steel: Присутствие мафии на Уолл-стрит изначально было незаметным, и, возможно, самое раннее известное признание ее присутствия произошло в ноябре 1970 года, когда прокурор США подал иск о мошенничестве с ценными бумагами, связанный с мафией. Южный округ совместно с ТРЦ.

Но мафия не принимала более активного участия до середины 1990-х годов, когда федеральные правоохранительные органы свернули успешные мафиозные картели по вывозу мусора и выселили их с рыбного рынка Фултон в нижнем Манхэттене. Внезапно столкнувшись с потерей в сотни миллионов, мафия переключила передачу.

Гангстеры интегрировались в рынок микрокапитализации, который было легче контролировать, чем более регулируемый основной рынок ценных бумаг. Но стремительное прибытие мафии на Уолл-Стрит стало, пожалуй, самым сокровенным секретом индустрии финансовых услуг — 19Расследование Business Week 96 и расследование New York Times 1997 года разъяснили, что происходило.

Точные подробности того, как возникли махинации с операцией Uptick, остаются отрывочными, но известно, что в 1995 году в качестве прикрытия для этого предприятия была создана брокерская компания DMN Capital Investments . Этой компанией управляли Роберт А. Лино и Сальваторе Пьяцца, предположительно из преступного клана Боннано, и Джеймс С. Лабате и Фрэнк А. Персиско, предположительно семьи Боннано и Коломбо. Остальные три семьи организованной преступности — Гамбино, Лучесе и Дженовезе — также имели долю в DMN.

Команда DMN, возможно, не пришла на Уолл-Стрит с дипломами Wharton, но они знали, как добиться результатов . Согласно обвинениям, выдвинутым против них, они тайно платили брокерам экстравагантные комиссионные за продажу, некоторые из которых доходили до 50% доходов, полученных от инвесторов за их частные размещения.

Одной из компаний, которую DMN стремилась продвигать, была Ranch 1 Inc., , известная сеть ресторанов быстрого питания, в которой два сотрудника компании, Себастьян Раметта и Джеймс Ф. Чикара, , были предполагаемые сообщники семьи Коломбо.

Еще одной компанией, раскрученной DMN, была Manhattan Soup Man, нью-йоркская закусочная, которая пыталась позаимствовать свою индивидуальность из супового нацистского эпизода «Сайнфельда», и E-Pawn. com, флоридская фирма, которая зарекомендовала себя как передовой участник растущего безумия доткомов.

Но большинство их размещений ценных бумаг были связаны с малоизвестными и малоизвестными предприятиями, которые оставались незамеченными.

Не каждый брокер был очарован смазкой DMN. Там, где деньги не работали, иногда требовались кулаки и угрозы, чтобы скрепить сделку. Объявляя обвинительные заключения по операции Uptick, прокуратура должным образом отметила использование физического запугивания и нападений на брокеров, которые не ответили положительно на первоначальные запросы DMN.

Связанная ссылка: Нажмите здесь, чтобы прочитать больше статей «Преступление и наказание Уолл-Стрит»

Предложение, от которого они не могут отказаться: На пике своего развития DMN торговала 19 акциями с микрокапитализацией. Большинство инвесторов в эти акции были пожилыми людьми, пытающимися получить дополнительный доход после выхода на пенсию, но DMN также привлекла несколько впечатляющих институциональных инвесторов, включая пенсионные фонды Нью-Йорка для Production Workers Local 400, International Union of Operating. Инженеры Местные 137 и Ассоциация пожертвований детективов , , которая обслуживает сотрудников Департамента полиции Нью-Йорка.

Полиция участвовала в этой схеме через Стивена Э. Гарделла, , отставного детектива полиции Нью-Йорка, который занимал должность казначея Ассоциации благотворительных организаций детективов. В обвинительном заключении против него Гарделлу было предъявлено обвинение в получении откатов от DMN для незаконных инвестиций от имени пенсионного фонда детектива, при этом средства от этих запутанных отношений направлялись на офшорные банковские счета, прежде чем вернуться в казну семьи Бонанно.

Если этого было недостаточно, Гарделл также, как сообщается, слил конфиденциальную информацию правоохранительных органов об организованной преступности своим покровителям из мафии, договорился с криминальными фигурами о получении разрешений на ношение оружия и разрешений на парковку, а также помог повлиять на исход расследования одного из обвиняемые захвачены в операции Uptick.

Как все зашло так далеко? Большинство арестованных в ходе операции Uptick были осуждены, а акции многих компаний с микрокапитализацией, участвовавших в этой схеме, были исключены из листинга своих бирж, а затем прекратили свою деятельность.

В общем, злоключения мафии на Уолл-Стрит обманули инвесторов на 50 миллионов долларов. Мэри Джо Уайт, прокурор США в Южном округе Нью-Йорка, объявила аресты в рамках операции Uptick «крупнейшим в истории раскрытием дела о мошенничестве с ценными бумагами».

Уайт обвинил мафию в «контролировании бригад коррумпированных брокеров, иногда целых филиалов брокерских фирм, подкупе других брокеров для продажи и мошеннического завышения цен на акции, эксплуатации котельных высокого давления, подкупе профсоюзных чиновников и фидуциаров для нарушения их долг перед своими членами, а также использование насилия и угроз насилия для усиления и ужесточения преступной хватки предприятия».

Тем не менее, мафия шла в ногу со временем — Уайт добавил, что усилия были «подкреплены использованием и злоупотреблением Интернетом» с помощью тогдашней новомодной блиц-стратегии по электронной почте для «мошеннической рекламы акций».

Как раз тогда, когда я думал, что выбыл: Усвоила ли мафия урок о попытках проникнуть в мир инвесторов? Одним словом, нет.

В 2017 году итальянский сенатор Лукреция Риччиути предупредила, что мафия планирует использовать криптовалюту для усиления своей игорной деятельности.

«Это означает, что нам нужно прилагать все больше и больше усилий для усовершенствования стратегий, чтобы избежать ситуации, когда виртуальные валюты могут скрывать членов итальянской мафии и способствовать отмыванию их денег», — сказала она.

А в июне 2020 года Financial Times сообщила, что глобальные инвесторы приобрели облигации на сумму 1,1 миллиарда долларов, обеспеченные подставными компаниями, принадлежащими и управляемыми южно-итальянской мафиозной группой Ндрангета. Пенсионные фонды, хедж-фонды, розничные инвесторы и даже Ватикан были вовлечены в эти сделки.

Очевидно, что в ближайшем будущем должна состояться вторая часть операции «Вверх».

Фото: Марлон Брандо в фильме «Крестный отец», предоставлено Paramount Pictures.

Инвестируй как мафия | The Motley Fool

Кажется, если нас не осаждают плохие новости о возможном банкротстве американского автогиганта General Motors (NYSE:GM), то мы страдаем от продолжающейся борьбы банков, таких как Citigroup (Нью-йоркская фондовая биржа: C). Посмотрим правде в глаза, это жестокий рынок для инвесторов.

И когда мы смотрим на большинство компаний, у которых самые большие проблемы, то бросается в глаза одна общая черта: долги.

Компании, загруженные заемными деньгами, просто не обладают достаточной маневренностью во время рецессии, потому что им приходится платить по каплям, будь то черт или высокая вода. А если нет, то в большинстве случаев волынщик берет компанию, дробит ее и продает по частям.

Но, может быть, мы сможем кое-чему научиться у итальянской мафии. Организованная преступность не только прибыльна, но и очень прибыльна. Это означает, что в то время как многие компании по всему миру борются с бременем банковских кредитов, компании, принадлежащие мафии, полны наличными. Как недавно выразился Bloomberg, они «переживают трудные экономические времена».

Хотите принять участие в акции мафиози по освобождению от долгов, не становясь при этом частью Коза Ностры? Взгляните на этот набор компаний. Каждая из приведенных ниже компаний (полностью не связанных с организованной преступностью) добилась рентабельности собственного капитала более 10%, что говорит о том, что это качественный бизнес, и у каждой из них нет долгов, о которых можно было бы говорить. Все они также получили высокие оценки сообщества CAPS The Motley Fool.

Источник: CAPS и Capital IQ, подразделение Standard & Poor’s, по состоянию на 27 мая.

Так вот, отсутствие долга не гарантирует, что бизнес будет сплошь леденцами и единорогами для этих компаний, но это означает, что ни у одной из них нет кредиторов, готовых погасить их, как Майкл Корлеоне, обрушившийся на Вирджила Солоццо.